顾问领域
- 证监会 MIC
- 证监会牌照
- 证监会持续合规顾问
- 公司成立与注册
- 公司秘书
- 人民币支付解决方案
- 合规培训
- 证监会现场审查
- 特别审查
- IT 方案实施
- 其他牌照申请
- 网络安全
- 负责人员 (RO) 招聘
- 工作签证申请
证监会 MIC
法廉顾问向香港所有证监会持牌公司提供SFC经理（“MIC”）合规审核服务，包括以下服务：
– 向证监会提交SFC MIC合规评估
– 组织图丶董事会决议和管理架构
证监会牌照
我们提供全面实用的合规咨询服务，以协助金融机构，包括资产管理公司，识别其风险事宜和合规性问题，以确保客户发挥有效的合规功能。 牌照申请服务范围：
– 评估负责人员(RO)的资格，并审查RO的简历
– 提供企业结构和业务计划
– 准备并提交牌照申请
– 与证监会人员联络
– 处理证监会通信
– 准备合规手册和牌照申请的其他必要文件
– 必要时与其他顾问联络，以确保与申请相关的重要法律，税务和会计问题得到解决
– 提交证监会在线查询
证监会持续合规顾问
我们提供持续的合规顾问服务，协助持牌公司和持牌人履行其许可义务。 我们持续的合规顾问服务重点是量身定制的服务，以满足持牌公司和持牌个人的特定需求。 服务包括：
1. 每月证监会合规顾问服务（每月5小时）
2. 每月证监会合规顾问服务（每月无限制时间）
3. 短期证监会合规顾问服务（3个月/ 6个月/ 1年）
– 提供无限的电话和电子邮件咨询
– 进行季度合规电话会议
– 进行年度模拟监管检查报告和建议
– 提供每月监管更新和事件提醒
– 审查合规政策和程序
– 提供合规培训
– 处理监管机构通信和查询
– 特别合规咨询和协助
公司成立与注册
我们在香港及海外提供下列服务：
– 公司成立及注册
– 公司清盘及注销
公司秘书
我们专注於私营公司和SPV公司秘书服务丶监管备案和年度维护。
人民币支付解决方案
我们的合作伙伴在支付行业有10多年的专业从事人民币跨境支付经验。 我们提供人民币跨境支付解决方案，以满足您的企业和资金需求。 无论您的需求是向中国支付资金还是从中国向海外支付，我们的顾问将就如何使用安全，迅速和符合法规的支付方式提供建议。
合规培训
我们的培训计划包括但不限於以下内容：
– 完成後颁发的CPT证书
– 向一般工作人员和合规工作人员提供最新监管知识培训
– RO 在证监条例下之职责
– 新入职人员培训
– 有关向监管机构牌照申报和监管通知要求
– 反洗钱(AML) / 了解客户(KYC)培训
– 可根据要求提供其他培训主题
证监会现场审查
监管机构可不定期对持牌公司进行实地检查，以确保符合所有监管要求。 准备证监会实地检查的最佳方法是由我们进行模拟审查。 我们提供最新的监管文件清单供客户参考，准备详细的文件清单，并与客户员工进行面谈，以确保符合法规。
我们在实地检查中涵盖主要合规领域如下：
– 审查交易流程，包括最佳执行(Best Execution)，经纪人审查流程，软美元 (Soft Dollar)及其披露
– 对运营和办公室进行风险评估
– 审查隐私政策和声明，数据保护和信息安全政策，业务连续性计划和网站内容，以确保符合法规
– 审查和更新工作人员的道德守则和程序，如错误报告和上报政策，潜在的利益冲突，个人交易政策和礼品和福利政策等，以解决最新的监管问题
– 审查反洗钱政策和程序
特别审查
我们提供量身订制的特别评审，包括但不限於以下内容：
– 对服务提供商的尽职调查评论
– 设立合规团队的咨询服务
– 特殊合规监控和秘密客户服务
– 内部员工调查
– 其他订制服务
其他牌照申请
我们提供各类型牌照的申请服务：
– 香港交易所买卖权
– 放债人牌照
– 金钱服务经营者牌照
– 保险经纪牌照
– 信托公司注册
网络安全
我们与一家位於香港的荷兰网络安全咨询公司合作。 该公司专门为证监会制度下的金融机构提供以下攻击防范顾问：
– 网络钓鱼
– 勒索软件
– 网络安全
– 社交工程攻击
负责人员 (RO) 招聘
我们能充分利用我们的客户网络和在市场上的声誉来招聘候选人，如RO和合规人员。充分利用我们的客户网络和在市场上的声誉来招聘候选人，如RO和合规人员。
工作签证申请
我们了解客户的需求，一些员工可能来自海外国家，如果在香港进行受规管的活动，需要工作签证才能在香港工作，并且在香港执行受规管的活动。
我们帮助客户的员工为他们的家庭提供工作签证和依附签证，以便他们能够充分投入工作。
– 管理您的申请，并在整个过程中跟进申请个案
– 评估您的具体情况，并提供专业建议和策略，以加快您的申请
– 准备和组织文件，以符合入境事务处的具体要求
– 向入境事务处呈报你的案件，以增加成功的机会
IT 方案实施
我们提供网络和移动应用开发丶系统实施和整合丶IT管理谘询服务：
– 云端方案实施
– iOS 和 Android 应用程序开发
– 基础设施规划和实施
– 备份和灾难恢复解决方案
– 网站设计和实施
– 在线支付解决方案
