顧問領域

  • 證監會 MIC
  • 證監會牌照
  • 證監會持續合規顧問
  • 公司成立與注冊
  • 公司秘書
  • 人民幣支付解決方案
  • 合規培訓
  • 證監會現場審查
  • 特別審查
  • IT 方案實施
  • 其他牌照申請
  • 網絡安全
  • 負責人員 (RO) 招聘
  • 工作簽證申請

證監會 MIC

法廉顧問向香港所有證監會持牌公司提供SFC經理(“MIC”)合規審核服務,包括以下服務:
– 向證監會提交SFC MIC合規評估
– 組織圖、董事會決議和管理架構

證監會牌照

我們提供全面實用的合規咨詢服務,以協助金融機構,包括資產管理公司,識別其風險事宜和合規性問題,以確保客戶發揮有效的合規功能。 牌照申請服務範圍:
– 評估負責人員(RO)的資格,並審查RO的簡歷
– 提供企業結構和業務計劃
– 準備並提交牌照申請
– 與證監會人員聯絡
– 處理證監會通信
– 準備合規手冊和牌照申請的其他必要文件
– 必要時與其他顧問聯絡,以確保與申請相關的重要法律,稅務和會計問題得到解決
– 提交證監會在線查詢

證監會持續合規顧問

我們提供持續的合規顧問服務,協助持牌公司和持牌人履行其許可義務。 我們持續的合規顧問服務重點是量身定制的服務,以滿足持牌公司和持牌個人的特定需求。 服務包括:

1. 每月證監會合規顧問服務(每月5小時)
2. 每月證監會合規顧問服務(每月無限制時間)
3. 短期證監會合規顧問服務(3個月/ 6個月/ 1年)

– 提供無限的電話和電子郵件咨詢
– 進行季度合規電話會議
– 進行年度模擬監管檢查報告和建議
– 提供每月監管更新和事件提醒
– 審查合規政策和程序
– 提供合規培訓
– 處理監管機構通信和查詢
– 特別合規咨詢和協助

公司成立與注冊

我們在香港及海外提供下列服務:

– 公司成立及註冊
– 公司清盤及註銷

公司秘書

我們專注於私營公司和SPV公司秘書服務、監管備案和年度維護。

人民幣支付解決方案

我們的合作伙伴在支付行業有10多年的專業從事人民幣跨境支付經驗。 我們提供人民幣跨境支付解決方案,以滿足您的企業和資金需求。 無論您的需求是向中國支付資金還是從中國向海外支付,我們的顧問將就如何使用安全,迅速和符合法規的支付方式提供建議。

合規培訓

我們的培訓計劃包括但不限於以下內容:

– 完成後頒發的CPT證書
– 向一般工作人員和合規工作人員提供最新監管知識培訓
– RO 在證監條例下之職責
– 新入職人員培訓
– 有關向監管機構牌照申報和監管通知要求
– 反洗錢(AML) / 了解客戶(KYC)培訓
– 可根據要求提供其他培訓主題

證監會現場審查

監管機構可不定期對持牌公司進行實地檢查,以確保符合所有監管要求。 准備證監會實地檢查的最佳方法是由我們進行模擬審查。 我們提供最新的監管文件清單供客戶參考,準備詳細的文件清單,並與客戶員工進行面談,以確保符合法規。

我們在實地檢查中涵蓋主要合規領域如下:

– 審查交易流程,包括最佳執行(Best Execution),經紀人審查流程,軟美元 (Soft Dollar)及其披露
– 對運營和辦公室進行風險評估
– 審查隱私政策和聲明,數據保護和信息安全政策,業務連續性計劃和網站內容,以確保符合法規
– 審查和更新工作人員的道德守則和程序,如錯誤報告和上報政策,潛在的利益衝突,個人交易政策和禮品和福利政策等,以解決最新的監管問題
– 審查反洗錢政策和程序

特別審查

我們提供量身訂製的特別評審,包括但不限於以下內容:

– 對服務提供商的盡職調查評論
– 設立合規團隊的咨詢服務
– 特殊合規監控和秘密客戶服務
– 內部員工調查
– 其他訂製服務

其他牌照申請

我們提供各類型牌照的申請服務:

– 香港交易所買賣權
– 放債人牌照
– 金錢服務經營者牌照
– 保險經紀牌照
– 信托公司注冊

網絡安全

我們與一家位於香港的荷蘭網絡安全咨詢公司合作。 該公司專門為證監會制度下的金融機構提供以下攻擊防範顧問:

– 網絡釣魚
– 勒索軟件
– 網絡安全
– 社交工程攻擊

負責人員 (RO) 招聘

我們能充分利用我們的客戶網絡和在市場上的聲譽來招聘候選人,如RO和合規人員。充分利用我們的客戶網絡和在市場上的聲譽來招聘候選人,如RO和合規人員。

工作簽證申請

我們了解客戶的需求,一些員工可能來自海外國家,如果在香港進行受規管的活動,需要工作簽證才能在香港工作,並且在香港執行受規管的活動。

我們幫助客戶的員工為他們的家庭提供工作簽證和依附簽證,以便他們能夠充分投入工作。

– 管理您的申請,並在整個過程中跟進申請個案
– 評估您的具體情況,並提供專業建議和策略,以加快您的申請
– 準備和組織文件,以符合入境事務處的具體要求
– 向入境事務處呈報你的案件,以增加成功的機會

IT 方案實施

我們提供網絡和移動應用開發、系統實施和整合、IT管理諮詢服務:

– 雲端方案實施
– iOS 和 Android 應用程序開發
– 基礎設施規劃和實施
– 備份和災難恢復解決方案
– 網站設計和實施
– 在線支付解決方案

我們的經驗和專業知識,為您所用。

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